党的二十届三中全会《决定》要求“履行社会责任，加快建设更多世界一流企业”。作为国内首批成立、A股第16家上市证券公司，国海证券高度重视社会责任工作，主动对标国际准则和先进实践，以ESG为重要抓手，推动公司高质量发展，取得了良好成效。公司入选国资国企社会责任蓝皮书（2023）课题组首次发布的“国有企业上市公司ESG·先锋100指数”榜单，位列31位；Wind 2023年度 ESG评级为A，在140余家机构中排名第17位；近年来荣获ESG卓越券商金帆奖、企业社会责任“年度案例奖”、企业社会责任先锋奖等奖项。

建立健全ESG治理体系，不断提升公司治理水平

作为ESG的核心，公司治理是企业高质量发展的坚实基础。国海证券积极将ESG理念融入公司治理体系，采取一系列举措提升公司治理水平。在2023年中国上市公司协会首次对上市公司董事会履职能力综合评价中，公司荣登“上市公司董事会最佳实践案例”100家榜单，证券行业仅有10家入榜。

一是完善公司治理体系。深入推进党的领导与完善公司治理有机融合，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，形成党委会全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。设立董事会战略与ESG委员会，建立“决策层—管理层—执行层”的工作机制，将ESG理念融入公司企业文化、业务体系，促进管理提升。加强ESG风险管理能力建设，董事会审议《风险偏好与风险容忍度方案》《风险评估报告》等议案，监督风险管理机制建设、实施及运行情况，业务线制定ESG风险管理办法，将ESG风险因素纳入业务风险管理实践，营造ESG投资文化。

二是加强企业文化建设。贯彻中国特色金融文化，确立公司使命、愿景、核心价值观，明确党建、经营、合规风控、诚信廉洁、ESG等9方面理念，从员工最常接触的“说、看、听、写、做”提炼“四不四要”员工行为规范，使文化可观测、可评估、可模仿、可传播。健全文化建设机制，将企业文化落实到人力资源管理、经营管理各方面、全过程，专门把企业文化办公室设在人力资源部，将文化价值观融入用人标准、人才画像、干部选聘标准、价值观考核等各环节，对违反行业和公司价值观的行为实行一票否决，形成强有力的监督、约束和引导。推动文化落地生根，设立企业文化月、合规诚信廉洁日，举办“文化思享会”“企业文化案例大赛”等特色活动，编制公司《文化品牌手册》，发布行业首支企业文化歌曲，建立公司荣誉体系，强化文化认同，推动员工全面践行公司企业文化。加强文化与品牌建设融合，上线“今日国海”微信公众号及视频号，推出“专业专注、全心全力”的全新品牌理念，发布“国国”“海海”双“象”奔赴品牌吉祥物，推出证券行业首档原创访谈栏目《国海专+》，开展助农直播、线下读书会直播，以立体多元的品牌形象提升市场影响力。

国海证券“四不四要”员工行为准则

国海证券首个吉祥物形象“国国”“海海”

三是践行以投资者为本。牢固树立以投资者为本的理念，通过加强投资者回报、强化投资者沟通、加强投资者教育，维护投资者合法权益。自2011年上市以来连续13年分红，累计向股东分配利润46.61亿元，其中现金分红达31.67亿元，多年来公司现金分红占当年实现可分配利润的比重远高于同行业上市公司平均水平。加强投资者教育，推动投资者教育纳入国民教育体系，做深做实防非、打非工作，保护投资者合法权益，2023年组织投教活动1032场、覆盖上千万人次。着力提升投资者关系管理和信息披露质量水平，搭建业绩说明会等线上线下沟通渠道，勤勉审慎增强信息披露的针对性和有效性，不断提升上市公司透明度。加强ESG信息披露，从2013年起连续11年披露社会责任或ESG报告，主动对照联合国17项可持续发展目标等国内外主流标准，不断提升ESG披露水平。

国海证券开展“投教进百校”之走进步兵小学活动

大力发展绿色金融，积极履行环境责任

充分发挥证券公司专业优势，围绕绿色融资、绿色投资、绿色研究等逐步形成具有证券行业特色的绿色金融体系。

一是加强统筹规划。在业内较早发布《国海证券绿色金融行动方案》，从绿色融资、绿色投资、绿色研究、绿色运营等方面系统谋划，将绿色金融纳入各单位年度考核目标，强化督导落实，推动绿色金融全面落地。

二是扩大绿色投融资规模。“十四五”以来通过股权、债权、ABS、绿色股权投资等多元方式完成绿色投融资160亿元，实现跨越式提升，其中完成全国首单银行绿色贸融ABS、全国城商行首单“碳中和”绿色金融债等多个首单的创新性项目，有效降低企业融资成本，助力低碳转型。

三是加强绿色研究。发挥研究所专业优势，加强双碳政策和产业的研究，2023年以来发布绿色金融相关深度研究报告51篇，开展绿色金融专题会议20场，为绿色产业发展提供研究支持。

四是加强科技赋能，践行低碳运营。扩大业务和经营管理线上化率，2023年公司信息技术投入2.42亿元，同比增长6.36%，为业务创造价值、为管理提质增效。通过无纸化办公、绿色采购、降低能源浪费、节能倡导等方式，践行低碳运营，2023年人均办公用纸量、单位面积天然气消耗量、柴油发电机柴油消耗量均同比下降20%以上。

聚焦利益相关方，积极履行社会责任

牢固树立上市公司是公众公司理念，积极履行对国家、客户、员工、公众等利益相关方的责任。

一是坚持金融本源，做好“五篇大文章”，提升服务实体经济能力。召开贯彻落实中央金融工作会议精神专题研讨会，制定《国海证券服务科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五大篇文章工作方案》，提出了未来三年的工作目标和具体举措。“十四五”以来为全国企业投融资830亿元，完成10单全国、行业或全区首单创新项目。承销政策性金融债、地方政府债超2500亿元，管理科技、绿色、普惠类大资管产品近千亿元。发挥“精品研究”平台优势，站在全产业链的高度进行深度研究，连续三年举办“金融机构走进广西”系列活动，搭建区内外资本产业桥梁，增进投资者对广西企业的投资信心。

国海证券组织非银金融机构走进广西活动

二是坚持以客户为中心，为客户创造价值。业内率先引入客户净推荐值体系至今8年，组建NPS服务体验小组，了解客户需求，解决客户痛点。业内首个推出“她财富”女性财富管理服务，发布首份女性财富管理白皮书，开辟“她财富”服务专区。积极服务养老金融，加大养老产品引入，延伸养老服务触角，普及养老金融知识，推出适老化金融服务模式。落实降费让利各项举措，打造组合投顾、内容投顾、工具投顾、智能投顾和私享投顾等系列投顾服务，开展打造优质产品和有温度的服务专项工作，着力提升客户服务能力。

国海证券打造“她财富”女性财富管理服务专区

三是精心培育人才，打造高素质金融人才队伍。持续健全市场化经营机制，推行管理人员竞争上岗、末位调整和不胜任退出等机制，搭建专业管理双通道和MD职级体系，建立人才画像，完成核心干部盘点，实施继任者计划。加强人才梯队建设，加强经营管理人才、专业技术人才、年轻后备人才、党务人才四支队伍的培训培养。注重营造简单务实、多元包容的文化氛围，尊重员工的见解和心声，持续构建畅顺、及时的沟通渠道，专门搭建“吐槽平台”，敢听怨言骂声，第一时间解决基层难题，目前收到员工吐槽370条，转办率和办结率100%，开展聚焦问题、解决到位的“最满意吐槽”和应付拖延的“最不满意吐槽”评选，有效发挥疏通员工情绪、解决一线问题、加强作风建设作用。

国海证券开展“爱心圆梦助学”公益活动

四是积极投身公益事业，积极履行社会责任。坚决落实乡村振兴战略，首批签署证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议，“十四五”以来在7个定点帮扶及“一司一县”帮扶村县投入项目和消费帮扶资金达1818万元，定点帮扶的六丰村党支部荣获“全国脱贫攻坚先进集体”。助力农民保障收入，开展糖料蔗、生猪等“保险+期货”项目37个，惠及5万农户。发起设立国内证券行业首家慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会（2022年基金会更名为广西国海慈善基金会）至今已19年，初始资金来自公司员工的自愿捐款，组织开展“爱心圆梦助学”“爱让地贫患儿重生”等公益活动，“十四五”以来累计捐资达586万元，“国海情 乡村美”乡村振兴公益项目获评广西壮族自治区人民政府第二届“八桂慈善奖”。